忙綠的履約期結(jié)束了，上海市碳排放交易試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室暫時(shí)恢復(fù)安靜。在每日追蹤履約進(jìn)展、不停接聽企業(yè)咨詢電話后，這個(gè)團(tuán)隊(duì)按時(shí)交出了一份滿分的履約答卷。

　　6月30日，上海碳交易試點(diǎn)首年履約以100%的履約率宣布完成。這是國(guó)內(nèi)第一個(gè)公布履約進(jìn)展、履約結(jié)果的試點(diǎn)，也是唯一一個(gè)納入企業(yè)全部按期履約的試點(diǎn)。

　　“我認(rèn)為上海碳交易有幾個(gè)特點(diǎn)。”主管上海市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的上海市發(fā)改委秘書長(zhǎng)周強(qiáng)說(shuō)，“首先是重點(diǎn)企業(yè)先行納入，其次是納入行業(yè)范圍較廣，最后是嘗試了兩種不同的分配方法。”

　　在碳交易工作的推動(dòng)中，上海規(guī)范明確的“制度先行”、政策文件按時(shí)發(fā)布的操作方式也成為了各試點(diǎn)中的亮點(diǎn)。另一鮮明的“上海特色”則是通過(guò)與企業(yè)的積極溝通、培訓(xùn)教育，使得上海企業(yè)參與碳交易的專業(yè)性和配合度都處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先位置。

　　然而履約結(jié)束之后，上海碳交易試點(diǎn)辦的工作仍不輕松，當(dāng)下的工作重點(diǎn)，已經(jīng)考慮到了三年試點(diǎn)期結(jié)束之后的政策銜接問(wèn)題。

　　“在三年試點(diǎn)期間，企業(yè)納入范圍、配額分配方法等都不會(huì)再進(jìn)行調(diào)整了。”周強(qiáng)說(shuō)，“在2016年之后上海市要繼續(xù)推動(dòng)，那么制度先行的要求下現(xiàn)在所剩的時(shí)間已經(jīng)不到兩年?？紤]到?jīng)Q策流程，必須及早開展研究，我們進(jìn)一步工作壓力仍然非常大。”

　　多種方式保障履約

　　競(jìng)價(jià)發(fā)放是為了保障履約，設(shè)計(jì)參考了美國(guó)加州碳市場(chǎng)。

　　上海履約獲得了如此好的成績(jī)，你們的工作經(jīng)驗(yàn)是什么?

　　周強(qiáng)：履約的確是我們整個(gè)工作團(tuán)隊(duì)非常關(guān)注的一個(gè)環(huán)節(jié)，因?yàn)樗翘冀灰左w系一個(gè)核心的環(huán)節(jié)。

　　我們首先給了企業(yè)一個(gè)非常明確的預(yù)期，也就是我們一定會(huì)按時(shí)完成履約，排除企業(yè)的僥幸心理。在整個(gè)試點(diǎn)工作的過(guò)程中，我們都是嚴(yán)格按照時(shí)間表來(lái)完成的，包括三月底企業(yè)提交排放報(bào)告、四月底核查機(jī)構(gòu)提交報(bào)告、五月底完成復(fù)核，都是完全按照政策規(guī)定的時(shí)間，讓企業(yè)明白政策的嚴(yán)肅性。

　　同時(shí)，我們加強(qiáng)和企業(yè)的溝通交流，關(guān)注企業(yè)履約情況。我們?cè)谠圏c(diǎn)工作剛開始的時(shí)候就建立了專門的對(duì)口聯(lián)系人制度，每家企業(yè)的具體情況團(tuán)隊(duì)中一定會(huì)有人非常清楚，因此在履約的過(guò)程中就可以保持跟進(jìn)，看看企業(yè)是不是遇到什么困難、接下來(lái)的計(jì)劃是什么、是否能夠按時(shí)完成履約。對(duì)于一些企業(yè)不清楚履約流程、或者不清楚違約后果的，我們也會(huì)及時(shí)溝通講解。此外我們也對(duì)企業(yè)的負(fù)責(zé)人有一個(gè)定期提醒制度，并且定期公布企業(yè)履約進(jìn)度和名單，營(yíng)造企業(yè)履約氛圍，鼓勵(lì)先進(jìn)企業(yè)。

　　此外也有懲罰措施。雖然最后履約很順利，但如果有企業(yè)違約，我們也已做好了準(zhǔn)備。上海的處罰數(shù)字并不是非常大，是不超過(guò)十萬(wàn)元，但違約將被納入本市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，影響企業(yè)誠(chéng)信記錄，此外還影響節(jié)能減排專項(xiàng)資金和新項(xiàng)目的審核。我們已經(jīng)做好了相應(yīng)預(yù)案，包括與法院方面也進(jìn)行過(guò)溝通，一旦真的出現(xiàn)企業(yè)違約，我們會(huì)毫不猶豫地進(jìn)行處罰。

　　最后，我們?cè)谂c企業(yè)溝通的過(guò)程中也了解到有的企業(yè)的確想要履約，但因?yàn)榉N種原因不能買到所需的配額，因此，為了防止企業(yè)“被動(dòng)不履約”，我們?cè)谧詈笠餐瞥隽烁?jìng)價(jià)發(fā)放措施。

　　上海的競(jìng)價(jià)發(fā)放設(shè)計(jì)頗具創(chuàng)新，設(shè)計(jì)思路是怎樣的?

　　周強(qiáng)：競(jìng)價(jià)發(fā)放措施醞釀的其實(shí)比較早，在四月份的時(shí)候已形成初步的方案。當(dāng)時(shí)我們考慮到市場(chǎng)交易量比較低，而一些企業(yè)缺口比較大，可能較難從市場(chǎng)上買到全部需要的配額，履約可能會(huì)產(chǎn)生問(wèn)題。因此我們從保障履約的角度出發(fā)，也參考了美國(guó)加州類似的設(shè)計(jì)，就設(shè)計(jì)了這樣一種方式，給企業(yè)多一個(gè)履約的途徑。

　　但是，從配額發(fā)放的角度講，實(shí)施碳交易最終的目的就是要實(shí)施碳的控制，因此無(wú)論何種方式，發(fā)放得越少越好，所以我們就考慮盡管有這樣的定價(jià)方法，但是仍希望發(fā)放得越少越好，于是底價(jià)就一定要高于市場(chǎng)的價(jià)格。

　　第三，價(jià)格的確定不能采取某一點(diǎn)的市價(jià)，防止市場(chǎng)被操縱，因此采用了30個(gè)交易日的價(jià)格，消除短期價(jià)格影響的可能性。同時(shí)，考慮到后期市場(chǎng)可能存在的價(jià)格下行風(fēng)險(xiǎn)，我們又設(shè)置了一個(gè)46元的底價(jià)，也是此前上海市場(chǎng)的歷史最高價(jià)。這樣對(duì)所有的不管是出于投資還是履約的企業(yè)來(lái)講，它曾經(jīng)買入的價(jià)格不會(huì)吃虧，能夠保護(hù)這些企業(yè)的正當(dāng)利益。最后對(duì)于價(jià)格的倍數(shù)，考慮到試點(diǎn)初期的情況，沒(méi)有設(shè)置得太高，只要高到能夠讓企業(yè)覺(jué)得有影響、大多數(shù)企業(yè)不會(huì)去買這個(gè)價(jià)格就可以了?，F(xiàn)在看來(lái)，我們所有的愿望都達(dá)到了。

　　關(guān)于宣布的時(shí)間，我們考慮在履約期開始時(shí)應(yīng)該先讓市場(chǎng)自發(fā)運(yùn)行一段時(shí)間;同時(shí)也要在宣布之后給企業(yè)留出足夠的準(zhǔn)備時(shí)間，因此就在履約期中間宣布了這一方案。

　　事實(shí)上，有兩家企業(yè)參與競(jìng)價(jià)發(fā)放，他們的實(shí)際情況是怎樣?

　　周強(qiáng)：據(jù)了解主要還是因?yàn)楦髯缘脑驔](méi)有買到配額，因此選擇了參與競(jìng)買。

　　歷史法與基準(zhǔn)線法的不同考量

　　短期看業(yè)務(wù)量的變化對(duì)企業(yè)排放起的作用更大。

　　今年履約結(jié)束之后，企業(yè)實(shí)際排放數(shù)據(jù)和配額發(fā)放量相比較，情況如何?這兩組數(shù)據(jù)存在多大差距?

　　周強(qiáng)：我們認(rèn)為配額分配還是比較科學(xué)，達(dá)到了預(yù)期的目的，總體上比較系統(tǒng)、順利。

　　在配額分配的時(shí)候，上海也嘗試了兩種分配方法，效果如何?

　　周強(qiáng)：我們對(duì)歷史法和基準(zhǔn)線法都進(jìn)行了嘗試，也發(fā)現(xiàn)各有特點(diǎn)。歷史法的好處是便于總量控制，但是問(wèn)題是在出現(xiàn)業(yè)務(wù)量波動(dòng)的時(shí)候企業(yè)會(huì)受影響。不過(guò)，我們以此前三年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，一次性發(fā)放后三年的配額，因此我們覺(jué)得總體上是比較合理的。

　　當(dāng)然，歷史法在某些年份可能會(huì)對(duì)企業(yè)影響比較大，因此基準(zhǔn)線法的優(yōu)勢(shì)就體現(xiàn)出來(lái)了，一個(gè)是以先進(jìn)企業(yè)為基準(zhǔn)體現(xiàn)效率，體現(xiàn)對(duì)先進(jìn)企業(yè)的傾斜和對(duì)落后企業(yè)的壓力，另一個(gè)如果企業(yè)因?yàn)闃I(yè)務(wù)量變化可以調(diào)整配額。

　　因此我們發(fā)現(xiàn)這兩種方法各有特點(diǎn)，也為下一階段的工作積累了經(jīng)驗(yàn)。

　　一些此前進(jìn)行過(guò)節(jié)能改造的企業(yè)反映，使用歷史法使得先進(jìn)企業(yè)吃虧，拿到的配額少于不進(jìn)行改造的企業(yè)。

　　周強(qiáng)：相比基準(zhǔn)線法來(lái)看，歷史法是有一定的不足，但由于行業(yè)特點(diǎn)和試點(diǎn)剛起步，我們還不能做到完全地使用基準(zhǔn)線法。因此，我們?cè)诜峙浞桨钢凶隽丝紤]，如對(duì)企業(yè)的先期減排進(jìn)行補(bǔ)償?shù)?。同時(shí)，企業(yè)的整個(gè)排放量取決于兩個(gè)方面的因素，一個(gè)是自身的減排能力，另一個(gè)是總體業(yè)務(wù)量的變化，而我們認(rèn)為短期來(lái)看業(yè)務(wù)量的變化對(duì)企業(yè)排放起的作用更大，就業(yè)務(wù)量變化來(lái)說(shuō)，同行業(yè)的企業(yè)基本是相同的，因此實(shí)際上應(yīng)該是公平的。

　　配額的調(diào)整機(jī)制思路

　　整個(gè)分配方案中有全市總量控制的要求，不能無(wú)限增加。

　　從最終出來(lái)的配額分配方案看，上海設(shè)置了細(xì)致的制度安排，比如補(bǔ)償30%的先期減排配額，對(duì)三年內(nèi)企業(yè)排放量或者排放邊界發(fā)生重大變化的進(jìn)行范圍調(diào)整等。

　　周強(qiáng)：在配額分配上，我們做了很多溝通和解釋工作，也聽取企業(yè)意見。在制定分配方案時(shí)，我們對(duì)190多家企業(yè)每家都正式發(fā)函征求意見的，也按照行業(yè)、工業(yè)、非工業(yè)等召開了座談會(huì)。當(dāng)然，企業(yè)提的很多意見我們并不接受，我們只和企業(yè)討論規(guī)則上的意見，大家規(guī)則統(tǒng)一了之后按照同樣的規(guī)則進(jìn)行分配，不和企業(yè)討論具體的配額量。

　　同時(shí)，我們也會(huì)和企業(yè)解釋我們的分配思路。比如，為什么先期減排配額每年只補(bǔ)償10%?因?yàn)樵谡麄€(gè)分配方案中還有全市總量控制的要求，不能無(wú)限增加。

　　目前上海一次性發(fā)放了三年的配額，并且對(duì)根據(jù)歷史法發(fā)放的配額不設(shè)后期調(diào)整機(jī)制，有沒(méi)有考慮如果配額發(fā)放過(guò)多怎么辦?

　　周強(qiáng)：這個(gè)問(wèn)題我們現(xiàn)在還沒(méi)有研究，因?yàn)槲覀兪且匀陻?shù)據(jù)來(lái)發(fā)三年配額，因此今年度配額的多少并不代表著整個(gè)三年里面配額的多和少，所以我們還需要繼續(xù)觀察，開展戰(zhàn)略研究。

　　是否會(huì)進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)的披露?

　　周強(qiáng)：我們總的一條原則是，只要是能夠披露的信息我們盡可能地進(jìn)行披露，比如我們制度的披露是非常全面的。其他的相關(guān)數(shù)據(jù)我們還要進(jìn)行一些評(píng)估，看看披露了以后對(duì)企業(yè)，對(duì)市場(chǎng)會(huì)有什么影響，然后再盡可能地披露。

　　考慮對(duì)核查機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)

　　評(píng)估核查機(jī)構(gòu)的整體專業(yè)水平和可信任度。

　　上海在MRV這一塊做得相對(duì)領(lǐng)先，第一個(gè)出臺(tái)了溫室氣體核算報(bào)告指南，3月底的時(shí)候企業(yè)也按照要求100%地提交了排放報(bào)告，對(duì)此領(lǐng)域上海是如何考慮的?

　　周強(qiáng)：我們認(rèn)為數(shù)據(jù)是非常重要的，因此起步也比較早，在制定MRV的過(guò)程中，我們已經(jīng)把企業(yè)納入了進(jìn)來(lái)，比如航空、電力、鋼鐵行業(yè)企業(yè)的人員都給MRV提了建議，最后有一些做了實(shí)際貢獻(xiàn)的我們也都把他們的名字加進(jìn)去了。因此，企業(yè)對(duì)碳排放報(bào)告就會(huì)很清楚，本身企業(yè)上交的報(bào)告質(zhì)量就比較好了。

　　同時(shí)，我們也明確一點(diǎn)，在試點(diǎn)三年期間還是由政府來(lái)委托核查。一方面可以對(duì)核查報(bào)告的統(tǒng)一和準(zhǔn)確性有所保障，另外，核查機(jī)構(gòu)其實(shí)也剛剛才起步，所以以政府來(lái)委托，希望能減輕一些企業(yè)的經(jīng)濟(jì)壓力。

　　市場(chǎng)對(duì)核查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性會(huì)有一定擔(dān)心。

　　周強(qiáng)：首先我們對(duì)核查有相關(guān)的工作原則、核查規(guī)則有明確規(guī)定，要求核查必須掌握從緊原則。如果核查機(jī)構(gòu)是根據(jù)從緊原則來(lái)核算，而企業(yè)最終又簽字認(rèn)可了，那么我們認(rèn)為這個(gè)數(shù)據(jù)就比較合理。

　　同時(shí)，我們也有復(fù)查機(jī)制，對(duì)核查報(bào)告進(jìn)行審核。

　　第三，本身選出的核查機(jī)構(gòu)就都是具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，達(dá)到人員和資產(chǎn)要求、讓人信服的機(jī)構(gòu)。最后，我們對(duì)核查機(jī)構(gòu)也經(jīng)常進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)召開碰撞會(huì)的形式，讓機(jī)構(gòu)互相學(xué)習(xí)、借鑒、交流，提升機(jī)構(gòu)的能力和水平。

　　因此，通過(guò)這些綜合措施，我們覺(jué)得對(duì)準(zhǔn)確性的保障已經(jīng)是非常到位了。

　　今年復(fù)查機(jī)構(gòu)只有一家，是以抽查的形式開展工作的嗎?

　　周強(qiáng)：今年因?yàn)槭堑谝荒?，因此這家機(jī)構(gòu)在按照要求把企業(yè)提出申訴的復(fù)核過(guò)之后，還把所有的核查報(bào)告全部過(guò)了一遍，這也是再一次評(píng)估核查機(jī)構(gòu)的過(guò)程。

　　我們也在考慮對(duì)核查機(jī)構(gòu)建立一個(gè)評(píng)級(jí)系統(tǒng)。比如核查機(jī)構(gòu)整體的專業(yè)水平，可信任度，每個(gè)核查人員的培訓(xùn)、考試、記錄、登記情況，還有這家核查機(jī)構(gòu)總體的報(bào)告水平，它的優(yōu)點(diǎn)在哪，哪方面還有不足。這個(gè)制度正在考慮。

　　將會(huì)允許投資機(jī)構(gòu)“進(jìn)場(chǎng)”

　　現(xiàn)在推投資者是一個(gè)比較好的時(shí)機(jī)。

　　對(duì)第一次履約年市場(chǎng)運(yùn)行情況如何評(píng)價(jià)?

　　周強(qiáng)：碳排放交易本身有“交易”兩個(gè)字，因此市場(chǎng)肯定很重要，但是不是說(shuō)交易量達(dá)到多少試點(diǎn)才算成功。我們覺(jué)得并不是唯交易量論的，更注重整套制度的運(yùn)行。當(dāng)然現(xiàn)在有這樣的一個(gè)交易量，我們覺(jué)得總體還是達(dá)到甚至超過(guò)預(yù)期。此外，有十多個(gè)交易日沒(méi)有交易，也是符合碳市場(chǎng)起步初期的情況。從價(jià)格上看，上海碳市場(chǎng)價(jià)格在全國(guó)來(lái)看居中，上海是只有試點(diǎn)企業(yè)參與的市場(chǎng)，所以價(jià)格還是反映了供需以及企業(yè)的判斷，同時(shí)從側(cè)面也看到了企業(yè)對(duì)賣出價(jià)和買入價(jià)的接受度。

　　試點(diǎn)企業(yè)交易行為主要以履約為主，有出現(xiàn)反復(fù)買賣的企業(yè)嗎?企業(yè)的交易行為是怎樣的?

　　周強(qiáng)：現(xiàn)在來(lái)看的確有企業(yè)多次買進(jìn)賣出，但是數(shù)量很少。不過(guò)，能看到有不少企業(yè)在判斷了自身需求之后，采用逐步買進(jìn)和逐步賣出的方式。還是看得出來(lái)很多企業(yè)是有投資策略的，如果一個(gè)企業(yè)買單很大，一下子全部拋出來(lái)，肯定會(huì)把價(jià)格拉高，這樣就把自己的成本抬高了，所以，要么是分批買進(jìn)，要么是尋求協(xié)議交易，包括能看到企業(yè)買賣雙方在價(jià)格上的博弈，企業(yè)已經(jīng)有價(jià)格敏感度了，市場(chǎng)的變化很符合市場(chǎng)規(guī)律。

　　何時(shí)引入投資機(jī)構(gòu)?

　　周強(qiáng)：這是我們現(xiàn)階段的工作重點(diǎn)之一，我們正在研究。上一年我們看到了一個(gè)沒(méi)有投資者的市場(chǎng)是怎么運(yùn)行的，一年下來(lái)之后，控排企業(yè)對(duì)整個(gè)碳資產(chǎn)管理的意識(shí)和流程也非常清楚了，包括如何體現(xiàn)配額的投資價(jià)值，所以投資機(jī)構(gòu)進(jìn)來(lái)之后也是大家機(jī)會(huì)平等的一個(gè)過(guò)程，現(xiàn)在推投資者我覺(jué)得是一個(gè)比較好的時(shí)機(jī)。

　　但有企業(yè)擔(dān)心投資機(jī)構(gòu)進(jìn)入之后炒高價(jià)格，損害企業(yè)利益。

　　周強(qiáng)：投資機(jī)構(gòu)進(jìn)入的確會(huì)提高市場(chǎng)的不確定性，但同時(shí)對(duì)于市場(chǎng)的流動(dòng)性、便利性是有好處的。其實(shí)不少企業(yè)是了解這一點(diǎn)的，所以從這個(gè)角度來(lái)講，如果參與投資的人多了，有利于價(jià)格形成，配額的投資價(jià)值就會(huì)產(chǎn)生出來(lái)。

　　管控企業(yè)范圍將可能擴(kuò)大

　　碳交易將會(huì)促進(jìn)企業(yè)減排。

　　從一年的實(shí)踐來(lái)看，碳交易試點(diǎn)對(duì)企業(yè)減排的作用有多大?

　　周強(qiáng)：我覺(jué)得作用還是很明顯的，最主要的體現(xiàn)就是有了配額之后，碳的價(jià)值體現(xiàn)出來(lái)。也就是在說(shuō)如果企業(yè)減排，不僅體現(xiàn)了社會(huì)責(zé)任，而且還可以看到現(xiàn)實(shí)利益，這是最大的一個(gè)作用。

　　當(dāng)然每個(gè)企業(yè)的情況也不一樣，如果是做一些專門減碳工程，投入量比較大，現(xiàn)在的碳價(jià)還不足以支撐企業(yè)因?yàn)樘純r(jià)去專門實(shí)施相關(guān)工程。但是企業(yè)減排有很多渠道，比如調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)管理，這些是可以減碳的，碳交易將會(huì)促進(jìn)企業(yè)減排。

　　同時(shí)，我相信，先行一步對(duì)企業(yè)有好處，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程當(dāng)中早一點(diǎn)讓碳資產(chǎn)管理納入到企業(yè)整體戰(zhàn)略中，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)也是非常必要的。

　　下一步的工作計(jì)劃是什么?

　　周強(qiáng)：除了研究引入投資機(jī)構(gòu)之外，我們要對(duì)碳交易工作做一個(gè)評(píng)估，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看要啟動(dòng)對(duì)試點(diǎn)期之后一些工作的安排，比如配額分配方法和完善MRV等。

　　三年后，制度安排肯定要按照國(guó)家整體的制度來(lái)安排，但我們現(xiàn)在也在同步研究。試點(diǎn)過(guò)程中，有助于我們思考碳交易市場(chǎng)的一些核心問(wèn)題，如科學(xué)的配額分配方法、全市層面怎樣體現(xiàn)總量控制。

　　有計(jì)劃擴(kuò)大納入行業(yè)的范圍?

　　周強(qiáng)：現(xiàn)在都在研究，行業(yè)可能會(huì)擴(kuò)大一點(diǎn)，會(huì)有一些調(diào)整。我們要保持一個(gè)延續(xù)性、科學(xué)性。

　　實(shí)驗(yàn)性質(zhì)的競(jìng)價(jià)發(fā)放制度是否會(huì)常態(tài)化?

　　周強(qiáng)：這次的競(jìng)價(jià)發(fā)放主要出發(fā)點(diǎn)是履約調(diào)控，但我們的理念是要體現(xiàn)碳交易能夠?qū)崿F(xiàn)總量控制，所以沒(méi)有特殊需求時(shí)，對(duì)增加配額供給的方式非常謹(jǐn)慎。因此，未來(lái)如果還采取競(jìng)價(jià)發(fā)放制度，大的原則肯定是不會(huì)變的。

　　是否考慮區(qū)域市場(chǎng)或者是和其他試點(diǎn)的連接?

　　周強(qiáng)：試點(diǎn)之間完全鏈接有一定難度，但可以進(jìn)行研究。我們會(huì)和周邊地區(qū)比如長(zhǎng)三角地區(qū)的同行們做一些溝通、介紹，看看大家有什么想法，多做一點(diǎn)交流，共同探討區(qū)域合作。