各開發(fā)區(qū)(基地)管委會(huì)，各區(qū)(縣)科技局，各有關(guān)單位：

根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(國科發(fā)火〔2016〕32號(hào))的有關(guān)規(guī)定，為落實(shí)市政府《西安市推進(jìn)小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范工作方案(2016—2018)》(市政辦發(fā)〔2016〕92號(hào))要求，西安市科學(xué)技術(shù)局對(duì)原《西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(市科發(fā)〔2013〕40號(hào))進(jìn)行了修訂完善，同時(shí)制定了《西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理實(shí)施細(xì)則》。現(xiàn)將《西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

西安市科學(xué)技術(shù)局

附件西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法

第一條根據(jù)國家《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(國科發(fā)火〔2016〕32號(hào))，為貫徹落實(shí)中共西安市委、西安市人民政府《關(guān)于系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn) 打造“一帶一路”創(chuàng)新中心的實(shí)施意見》(市發(fā)〔2016〕4號(hào))和《西安市推進(jìn)小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范工作方案(2016—2018)》(市政辦發(fā)〔2016〕92號(hào))文件精神，不斷強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，大力培育高新技術(shù)企業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的西安市高新技術(shù)企業(yè)是指：在《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動(dòng)，在西安市轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的居民企業(yè)。

第三條已獲得國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定且處于有效期內(nèi)的企業(yè)，不再進(jìn)行西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定。

第四條西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作應(yīng)遵循突出企業(yè)主體、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)施動(dòng)態(tài)管理、堅(jiān)持公平公正的原則。

第五條依據(jù)本辦法認(rèn)定的西安市高新技術(shù)企業(yè)，可通過科技計(jì)劃、政策服務(wù)等方式給予支持。

第六條西安市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)實(shí)施西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作。

第七條西安市科學(xué)技術(shù)局作為西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)認(rèn)定管理辦公室，辦公室設(shè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)處，其主要職責(zé)為：

(一)負(fù)責(zé)西安市高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定和管理工作;

(二)建立西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定評(píng)審專家?guī)?

(三)協(xié)調(diào)、解決認(rèn)定過程中出現(xiàn)的重大問題;

(四)負(fù)責(zé)對(duì)已認(rèn)定企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理、核實(shí)并處理有關(guān)舉報(bào);

(五)負(fù)責(zé)備案符合條件的審計(jì)機(jī)構(gòu);

(六)建立并管理“西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)”。

第八條高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)、曲江新區(qū)、浐灞生態(tài)區(qū)、航空基地、航天基地、國際港務(wù)區(qū)，各區(qū)縣科技局，根據(jù)本辦法負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的西安市高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)、征集和推薦工作。

第九條西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定須同時(shí)滿足以下條件：

(一)企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定時(shí)須注冊(cè)成立一年以上;

(二)企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購等方式，獲得對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán);

(三)對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品(服務(wù))發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍;

(四)企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%;

(五)企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度(實(shí)際經(jīng)營不滿三年的按實(shí)際經(jīng)營時(shí)間計(jì)算，下同)的研究開發(fā)費(fèi)用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：

1.最近一年銷售收入小于5,000萬元(含)的企業(yè)，比例不低于4%;

2.最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元(含)的企業(yè)，比例不低于3%;

3.最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業(yè)，比例不低于2%。

(六)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的40%以上;

(七)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)達(dá)到相應(yīng)要求;

(八)企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為。

第十條西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的程序如下：

(一)企業(yè)申請(qǐng)

企業(yè)登錄“西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)”，填寫完成 “西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書”，向認(rèn)定管理機(jī)構(gòu)提出認(rèn)定申請(qǐng)。

(二)提交下列申請(qǐng)材料

1.西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書;

2.證明企業(yè)依法成立的相關(guān)注冊(cè)登記證件;

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料、科研項(xiàng)目立項(xiàng)證明、科技成果轉(zhuǎn)化、研究開發(fā)的組織管理等相關(guān)材料;

4.企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)、生產(chǎn)批文、認(rèn)證認(rèn)可和相關(guān)資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)材料;

5.企業(yè)職工和科技人員情況說明材料;

6.經(jīng)具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度研究開發(fā)費(fèi)用和近一個(gè)會(huì)計(jì)年度高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入專項(xiàng)審計(jì)或鑒證報(bào)告，并附研究開發(fā)活動(dòng)說明材料;

7.經(jīng)具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(包括會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和財(cái)務(wù)情況說明書);

8.近三個(gè)會(huì)計(jì)年度企業(yè)所得稅年度納稅申報(bào)表;

9.企業(yè)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并提供“申報(bào)材料承諾書”。

(三)專家評(píng)審

認(rèn)定管理機(jī)構(gòu)依據(jù)企業(yè)的申請(qǐng)材料，組織專家對(duì)申報(bào)企業(yè)進(jìn)行審查，由專家組提出評(píng)審意見。

(四)認(rèn)定、公示

認(rèn)定管理機(jī)構(gòu)結(jié)合專家組評(píng)審意見，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行綜合審查，作出認(rèn)定結(jié)論。經(jīng)認(rèn)定的西安市高新技術(shù)企業(yè)在“西安科技網(wǎng)”上公示10個(gè)工作日，無異議的，予以備案，并在“西安科技網(wǎng)”上公告認(rèn)定結(jié)果，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)向企業(yè)頒發(fā)統(tǒng)一印制的“西安市高新技術(shù)企業(yè)證書”并授牌;有異議的，由認(rèn)定管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)處理。

對(duì)于涉密企業(yè)，按照國家有關(guān)保密工作規(guī)定，在確保涉密信息安全的前提下，按認(rèn)定工作程序組織認(rèn)定。

第十一條西安市高新技術(shù)企業(yè)資格自頒發(fā)證書之日起有效期為三年，企業(yè)在期滿后可重新申請(qǐng)認(rèn)定。企業(yè)獲得西安市高新技術(shù)企業(yè)資格后，應(yīng)每年在“西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理系統(tǒng)”填報(bào)上一年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技人員、研發(fā)費(fèi)用、經(jīng)營收入等年度發(fā)展情況報(bào)表。

第十二條已認(rèn)定的西安市高新技術(shù)企業(yè)其高新技術(shù)經(jīng)營業(yè)務(wù)、生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)等發(fā)生重大變化(如并購、重組、轉(zhuǎn)業(yè)等)的，應(yīng)在十五日內(nèi)向認(rèn)定管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;變化后不符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)自當(dāng)年起終止其西安市高新技術(shù)企業(yè)資格;需要重新申請(qǐng)西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的，按本辦法第九條的規(guī)定辦理。

西安市高新技術(shù)企業(yè)更名的，經(jīng)確認(rèn)并經(jīng)公示、備案后重新核發(fā)認(rèn)定證書，編號(hào)與有效期不變。

第十三條西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定采用“常年受理，集中認(rèn)定”，每年分上下半年各進(jìn)行一次認(rèn)定。

第十四條已認(rèn)定的西安市高新技術(shù)企業(yè)有下述情況之一的，應(yīng)取消其資格：

(一)在申請(qǐng)認(rèn)定過程中提供虛假信息的;

(二)發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故的;

(三)有違法、違規(guī)行為，受到有關(guān)部門處罰的。

被取消西安市高新技術(shù)企業(yè)資格的企業(yè)，認(rèn)定管理辦公室在5年內(nèi)不再受理該企業(yè)的認(rèn)定申請(qǐng)。

第十五條參與西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作的各類機(jī)構(gòu)和人員對(duì)所承擔(dān)的有關(guān)工作負(fù)有誠信、合規(guī)、保密義務(wù)。違反西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作相關(guān)要求和紀(jì)律的，給予相應(yīng)處理。

第十六條西安市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)本辦法另行制定《西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理實(shí)施細(xì)則》。

第十七條本辦法由西安市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。

第十八條本辦法自2017年1月1日起實(shí)施，原《西安市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(市科發(fā)〔2013〕40號(hào))同時(shí)廢止。

西安市科學(xué)技術(shù)局辦公室