一、合同能源管理概述

合同能源管理（Energy Management Contract,簡稱EMC）起源于20世紀70年代的歐美等市場經(jīng)濟發(fā)達國家，是一種基于市場的、全新的節(jié)能改造模式，經(jīng)過幾十年發(fā)展，在美國、加拿大，EMC已發(fā)展成為一新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)。合同能源管理的實質(zhì)是：一種以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式。這樣一種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為工廠和設(shè)備升級，以降低運行成本，提高能源利用效率。能源管理合同在實施節(jié)能項目投資的企業(yè)與專門的盈利性能源管理公司之間簽訂。在合同能源管理方式下，節(jié)能服務公司與愿意進行節(jié)能改造的用戶簽訂節(jié)能服務合同，為用戶的節(jié)能項目進行投資或融資，向用戶提供能源效率審計、節(jié)能項目設(shè)計、施工、監(jiān)測、管理等一條龍服務，并能與用戶分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來盈利和滾動發(fā)展。我國上世紀90年代末引進合同能源管理機制以來，通過示范、引導和推廣，節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，專業(yè)化的節(jié)能服務公司不斷增多，服務范圍已擴展到工業(yè)、建筑、交通、公共機構(gòu)等多個領(lǐng)域。2009年，全國節(jié)能服務公司達502家，完成總產(chǎn)值580多億元，形成年節(jié)能能力1350萬噸標準煤，對推動節(jié)能改造、減少能源消耗、增加社會就業(yè)發(fā)揮了積極作用。

二、合同能源管理立法現(xiàn)狀簡述

截至2010年4月8日,共有56件全國適用的法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件提到合同能源管理。相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的名稱和發(fā)布時間參見下文《合同能源管理法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件一覽表》。在可以公開查詢的文件中，國家經(jīng)貿(mào)委、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、建設(shè)部2000年3月16日發(fā)布的《關(guān)于進一步推進“中國綠色照明工程”的意見》是最早出現(xiàn)“能源管理”這一名詞的規(guī)范性文件。該文件將合同能源管理作為加快高效照明電器產(chǎn)品的推廣應用的一項有效措施。文件規(guī)定，“要將綠色照明工程納入綜合資源規(guī)劃和需求管理試點項目，建立、完善能源服務公司，采用“合同能源管理”的項目籌資機制，對用戶實施照明系統(tǒng)改造”。2006年8月6日國務院發(fā)布（國發(fā)〔2006〕28號）《關(guān)于加強節(jié)能工作的決定》，這一決定是第一部關(guān)于合同能源管理的法規(guī)性文件。該決定將合同能源管理作為培育節(jié)能服務體系的一項重要工作，提出“加快推行合同能源管理，推進企業(yè)節(jié)能技術(shù)改造”。 2007年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂的《中華人民共和國節(jié)約能源法》第一次以法律的形式明確國家在財稅、價格等政策方面對“合同能源管理”予以支持。該法在第五章激勵措施中規(guī)定，“國家運用財稅、價格等政策，支持推廣電力需求側(cè)管理、合同能源管理、節(jié)能自愿協(xié)議等節(jié)能辦法”。2010年4月2日國務院辦公廳以（國辦發(fā)〔2010〕25號）文件轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委、財政部、人民銀行、稅務總局四部《關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》。這是第一部專門針對合同能源管理作出規(guī)定的法規(guī)性文件。意見進一步明確了合同能源管理是促進節(jié)能減排的有力措施。意見指出，“加快推行合同能源管理，積極發(fā)展節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)，是利用市場機制促進節(jié)能減排、減緩溫室氣體排放的有力措施，是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、形成新的經(jīng)濟增長點的迫切要求，是建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會的客觀需要”。意見首次明確國家從加大資金支持力度、實行稅收扶持政策、完善相關(guān)會計制度和進一步改善金融服務四個方面對合同能源管理予以政策支持。

  合同能源管理法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件一覽表

1 國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知

2010.04.02

2 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于2009年全國建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排專項監(jiān)督檢查建筑節(jié)能檢查的通報

2010.03.30

3 工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)《2010年工業(yè)節(jié)能與綜合利用工作要點》的通知

2010.03.18

4 第十一屆全國人民代表大會第三次會議關(guān)于2009年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃執(zhí)行情況與2010年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃的決議

2010.03.14

5 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑節(jié)能與科技司2010年重點工作的通知

2010.02.10

6 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局關(guān)于進一步推進供熱計量改革 工作的意見

2010.02.02

7 財政部、國家稅務總局、國家發(fā)展改革委關(guān)于公布環(huán)境保護節(jié)能節(jié)水項目企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄(試行)的通知

2009.12.31

8 國務院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見

2009.12.01

9 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、教育部關(guān)于印發(fā)《高等學校校園建筑節(jié)能監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)技術(shù)導則》及有關(guān)管理辦法的通知

2009.10.15

10   中國城市科學研究會關(guān)于召開“第六屆國際綠色建筑與建筑節(jié)能大會暨新技術(shù)與產(chǎn)品博覽會”的通知

2009.10.09

11   國家發(fā)展和改革委員會、科學技術(shù)部、工業(yè)和信息化部等關(guān)于印發(fā)半導體照明節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知

2009.09.22

12   國務院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見

2009.09.19

13   國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)2009年節(jié)能減排工作安排的通知

2009.07.19

14   財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《可再生能源建筑應用城市示范實施方案》的通知

2009.07.06

15   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、發(fā)展和改革委員會、財政部、國務院法制辦公室關(guān)于貫徹實施《民用建筑節(jié)能條例》的通知

2008.12.04

16   國家稅務總局關(guān)于稅務系統(tǒng)深入開展節(jié)能行動和進一步加強節(jié)油節(jié)電、節(jié)能減排工作的通知

2008.11.07

17   交通運輸部關(guān)于印發(fā)公路水路交通節(jié)能中長期規(guī)劃綱要的通知

2008.09.23

18   國家發(fā)展改革委、國務院機關(guān)事務管理局、國務院法制辦關(guān)于貫徹實施《公共機構(gòu)節(jié)能條例》的通知

2008.09.16

19   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于做好2008年建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排工作的實施意見

2008.09.05

20   公共機構(gòu)節(jié)能條例

2008.08.01

21   國務院關(guān)于進一步加強節(jié)油節(jié)電工作的通知

2008.08.01

22   國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)2008年節(jié)能減排工作安排的通知

2008.07.15

23   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《民用建筑供熱計量管理辦法》的通知

2008.06.10

24   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進北方采暖地區(qū)既有居住建筑供熱計量及節(jié)能改造工作的實施意見

2008.05.21

25   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、教育部關(guān)于印發(fā)《高等學校節(jié)約型校園建設(shè)管理與技術(shù)導則(試行)》的通知

2008.05.13

26   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《2007年全國建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排專項監(jiān)督檢查建筑節(jié)能工作檢查報告》的通知

2008.04.14

27   財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《高效照明產(chǎn)品推廣財政補貼資金管理暫行辦法》的通知

2007.12.28

28   財政部關(guān)于印發(fā)《北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計量及節(jié)能改造獎勵資金管理暫行辦法》的通知

2007.12.20

29   中華人民共和國節(jié)約能源法(2007修訂)

2007.10.28

30   財政部關(guān)于印發(fā)《國家機關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能專項資金管理暫行辦法》的通知

2007.10.24

31   建設(shè)部、財政部關(guān)于加強國家機關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能管理工作的實施意見

2007.10.23

32   國務院關(guān)于節(jié)約能源保護環(huán)境工作情況的報告

2007.08.26

33   國家發(fā)展改革委、國家環(huán)?？偩株P(guān)于印發(fā)煤炭工業(yè)節(jié)能減排工作意見的通知

2007.07.03

34   建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建設(shè)部關(guān)于落實＜國務院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知＞的實施方案》的通知

2007.06.26

35   商務部關(guān)于開展“零售業(yè)節(jié)能行動”的通知

2007.06.04

36   國務院關(guān)于印發(fā)中國應對氣候變化國家方案的通知

2007.06.03

37   國務院辦公廳關(guān)于嚴格執(zhí)行公共建筑空調(diào)溫度控制標準的通知

2007.06.01

38   國務院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知

2007.05.23

39   建設(shè)部科學技術(shù)司關(guān)于印發(fā)《建設(shè)部科技司2007年工作要點》的通知

2007.03.30

40   建設(shè)部關(guān)于貫徹《國務院關(guān)于加強節(jié)能工作的決定》的實施意見

2006.09.15

41   建設(shè)部科學技術(shù)司關(guān)于發(fā)布“十一五”科技支撐計劃“建筑節(jié)能關(guān)鍵技術(shù)研究與示范”等三個重大項目申報指南的通知

2006.09.13

42   建設(shè)部、財政部關(guān)于推進可再生能源在建筑中應用的實施意見

2006.08.25

43   國務院關(guān)于加強節(jié)能工作的決定

2006.08.06

44   國家發(fā)展和改革委員會、科學技術(shù)部、財政部等關(guān)于印發(fā)“十一五”十大重點節(jié)能工程實施意見的通知

2006.07.25

45   建設(shè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)《“十一五”城市綠色照明工程規(guī)劃綱要》的通知

2006.07.04

46   國家發(fā)展和改革委員會、國家能源領(lǐng)導小組辦公室、國家統(tǒng)計局、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國務院國有資產(chǎn) 監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)千家企業(yè)節(jié)能行動實施方案的通知

2006.04.07

47   中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要

2006.03.14

48   國家發(fā)展和改革委員會、國務院機關(guān)事務管理局、財政部等關(guān)于加強政府機構(gòu)節(jié)約資源工作的通知

2006.02.14

49   國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)建設(shè)節(jié)約型社會近期重點工作分工的通知

2005.07.08

50   國務院關(guān)于做好建設(shè)節(jié)約型社會近期重點工作的通知

2005.06.27

51   建設(shè)部、國家發(fā)展改革委員會關(guān)于加強城市照明管理促進節(jié)約用電工作的意見

2004.11.23

52   國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)節(jié)能中長期專項規(guī)劃的通知

2004.11.10

53   國務院辦公廳關(guān)于開展資源節(jié)約活動的通知

2004.04.01

54   能源節(jié)約與資源綜合利用“十五”規(guī)劃

2001.10.12

55   國家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于印發(fā)《能源節(jié)約與資源綜合利用“十五”規(guī)劃》的通知

2001.10.10

56   國家經(jīng)貿(mào)委、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、建設(shè)部關(guān)于進一步推進“中國綠色照明工程”的意見

2000.03.16

三、能源管理合同法律實務

能源管理合同是合同能源管理的核心法律文件。用能單位和節(jié)能服務企業(yè)的權(quán)利義務主要通過能源管理合同體現(xiàn)。作為一種新型合同，實務中研究較少。本文擬結(jié)合合同能源管理的業(yè)務流程，從實務角度，對能源管理合同的主要條款和合同履行中經(jīng)常發(fā)生的問題進行探討。

合同能源管理的業(yè)務流程，通常從能源效率審計（或稱能源審計）開始，根據(jù)能源審計報告，提出節(jié)能改造方案，進行節(jié)能項目設(shè)計、施工設(shè)計，然后需要籌措節(jié)能項目所需資金，采購原材料和設(shè)備，開展設(shè)備安裝調(diào)試。在調(diào)試完成并經(jīng)驗收后，進入運行、維護和保養(yǎng)階段，這一階段需對節(jié)能效果進行監(jiān)測并對節(jié)能效益進行測算，最后是節(jié)能收益 分配與分享，以及設(shè)備的移交。為便于觀察，可參見下圖：

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1、能源管理合同主要條款

根據(jù)上述合同能源管理的業(yè)務流程，通常能源管理合同應包括以下條款：

1) 能源消耗記錄和數(shù)據(jù)

2) 節(jié)能方案的確定

3) 設(shè)備采購與安裝調(diào)試

4) 施工進度和設(shè)備安裝、驗收

5) 設(shè)備質(zhì)量及安裝質(zhì)量保證

6) 能源服務商提供的培訓

7) 設(shè)備維護

8) 節(jié)能方案修改、升級或替代設(shè)備

9) 需雙方配合事項

10)  現(xiàn)場環(huán)境（場地）要求

11)  設(shè)備所有權(quán)利的歸屬與轉(zhuǎn)移

12)  財產(chǎn)/損失/保險；賠償

13)  節(jié)能保證、實質(zhì)變化、年度調(diào)整

14)  節(jié)能效益分享

15)  違約事件與違約責任

16)  項目轉(zhuǎn)讓

2、合同能源管理的法律風險

合同能源管理的核心特征在于以節(jié)能服務企業(yè)通過分享在用能單位實施節(jié)能改造后，節(jié)能設(shè)備運行過程中實現(xiàn)的節(jié)能效益來收回其投資成本和實現(xiàn)收益。因此，能源管理合同是一種繼續(xù)性合同，用能單位違約對節(jié)能服務企業(yè)來說，是一項不須加以有效防范的法律風險。通常對節(jié)能服務企業(yè)而言，最嚴重的違約是不支付節(jié)能收益和未到期中止。

一般而言，可從以下幾個方面采取措施：一是在簽訂合同前對用能單位的資金、信用情況進行調(diào)查；二是簽訂完善的合同，采取適當措施，保障節(jié)能收益的支付；三是嚴格履行合同，不給對方以解除合同的可乘之機；四是關(guān)注用能單位的經(jīng)營狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)違約苗頭，事先采取預防措施。其中簽訂完善的合同是一項行之有效的事先防范措施，這就要求對合同履行具有相當?shù)念A見性，加大加重對方的違約成本，減少對方利用合同漏洞，中止或解除合同的可能。（作者系全國工商聯(lián)新能源商會法律顧問 北京盈科律師事務所 張志勤律師）