上海市固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫管理暫行辦法
第一條 [目的和依據(jù)]
根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《上海市節(jié)約能源條例》、《固定資產(chǎn)項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（國家發(fā)展改革委第6號令）以及《上海市固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（滬府發(fā)〔2011〕38號）有關(guān)規(guī)定和要求，為建立規(guī)范、科學(xué)、高效的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)管理機制，特制定本辦法。
第二條 [適用范圍]
本市行政區(qū)域內(nèi)的固定資產(chǎn)投資項目（包括新建、改建、擴建工程），其節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫的管理，適用本辦法。
第三條 [定義]
本辦法所稱的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫，是指具有一定資質(zhì)和節(jié)能評估能力，自愿接受入庫管理，能夠承擔(dān)編制節(jié)能評估文件任務(wù)的機構(gòu)的集合。
第四條 [管理機制]
市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟信息化委負責(zé)固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫的建設(shè)管理和協(xié)調(diào)指導(dǎo)。
市工程咨詢行業(yè)協(xié)會接受市發(fā)展改革委和市經(jīng)濟信息化委的委托，具體負責(zé)節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫的建設(shè)、運行、維護和管理。
第五條 [入庫基本條件]
節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫按照公平、公正、公開、自愿的原則建立，并對入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)（以下簡稱“入庫機構(gòu)”）實行分級管理。入庫機構(gòu)除應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件外，還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的分級管理條件：
（一）具有獨立法人資格的企、事業(yè)單位；
（二）具有國家發(fā)展改革委認定的編制項目建議書、編制項目可行性研究報告和項目申請報告、評估咨詢資格的工程咨詢單位，或已經(jīng)國家或本市有關(guān)部門備案的節(jié)能服務(wù)機構(gòu)或節(jié)能量審核機構(gòu)；
（三）有固定的辦公場所；
（四）有完善的組織結(jié)構(gòu)和健全的管理制度。
第六條 [分級管理]
入庫機構(gòu)分為甲、乙兩級進行管理。
（一）甲級節(jié)能評估文件編制機構(gòu)除應(yīng)具備本辦法第五條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)具備以下條件：
1、注冊資金不低于500萬元（事業(yè)單位除外）；
2、近三年開展節(jié)能評估相關(guān)業(yè)績不少于10項；
3、具有節(jié)能相關(guān)專業(yè)的專職技術(shù)人員不少于15人，其中，高級技術(shù)職稱人員不少于5人；
4、技術(shù)負責(zé)人須具備高級專業(yè)技術(shù)或經(jīng)濟職稱，從事節(jié)能服務(wù)或工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)不少于4年。
（二）乙級節(jié)能評估文件編制機構(gòu)除應(yīng)具備本辦法第五條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)具備以下條件：
1、注冊資金不低于200萬元（事業(yè)單位除外）；
2、近三年開展節(jié)能服務(wù)或工程咨詢（包括編制項目建議書、項目可行性研究報告和項目申請報告、評估咨詢）相關(guān)業(yè)績不少于5項；
3、具有節(jié)能相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱的專職人員不少于5人；
4、技術(shù)負責(zé)人須具備高級專業(yè)技術(shù)或經(jīng)濟職稱，從事節(jié)能服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)不少于3年。
（三）已取得國家發(fā)展改革委認定的甲級和乙級資格的工程咨詢單位，符合本辦法第五條規(guī)定的，經(jīng)自愿申報，相應(yīng)作為甲級和乙級節(jié)能評估文件編制機構(gòu)入庫。
第七條 [分專業(yè)管理]
本市對入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)按照以下專業(yè)分類管理，進行評估專業(yè)申請的，其近三年內(nèi)所開展的相應(yīng)專業(yè)業(yè)績不少于3項。
（一）工業(yè)類：包括鋼鐵、有色金屬、石化、化工、機械、電子、輕工、紡織、化纖、醫(yī)藥、建材、能源等；
（二）市政工程和基礎(chǔ)設(shè)施類：包括公路、鐵路、城市軌道交通、民航、港口河海工程、給排水、水利工程、燃氣熱力、風(fēng)景園林、環(huán)境衛(wèi)生、生態(tài)與環(huán)保等；
（三）建筑類（含人防工程）；
（四）其他：包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、資源綜合利用、國土資源、海洋工程、通訊信息、廣播電影電視等；
入庫機構(gòu)可以兼有多個專業(yè)類別。
第八條 [入庫申報]
市工程咨詢行業(yè)協(xié)會負責(zé)受理節(jié)能評估文件編制機構(gòu)的入庫申請，定期組織自愿申報。申報通知提前在相關(guān)政府職能部門和市工程咨詢行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公告。
節(jié)能評估文件編制機構(gòu)在申報入庫時應(yīng)提交以下材料：
（一）機構(gòu)基本情況；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書副本復(fù)印件；
（三）工程咨詢資格證書正本復(fù)印件，或國家和本市節(jié)能服務(wù)相關(guān)資格證書正本復(fù)印件；
（四）節(jié)能評估相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員學(xué)歷證書、技術(shù)職稱證書、身份證件復(fù)印件；技術(shù)負責(zé)人從事節(jié)能評估咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的工作簡歷；
（五）專業(yè)技術(shù)人員主持或參與相關(guān)節(jié)能評估相關(guān)業(yè)績的有效證明材料；
（六）節(jié)能評估相關(guān)業(yè)績的有效證明材料；
（七）其他需要提交的相關(guān)材料。
第九條 [入庫受理與審核]
市工程咨詢行業(yè)協(xié)會按照公開、公正、公平的原則，對申報材料組織進行審核，提出入庫機構(gòu)名單，經(jīng)報市發(fā)展改革委和市經(jīng)濟信息化委審定后予以入庫管理。
入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)名單通過相關(guān)政府職能部門和市工程咨詢行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站向社會公布。
第十條 [證書發(fā)放]
經(jīng)公布入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)由市工程咨詢行業(yè)協(xié)會頒發(fā)節(jié)能評估文件編制機構(gòu)入庫證書，證書有效期為2年。
第十一條 [升級與變更]
取得乙級入庫證書2年的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)，可按照本辦法第六條和第七條規(guī)定的條件和程序申請辦理入庫升級至甲級節(jié)能評估文件編制機構(gòu)的手續(xù)，并按規(guī)定取得新的入庫證書。
入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)的法定代表人、辦公場所等發(fā)生變更或本辦法第五條規(guī)定的條件發(fā)生變化，入庫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更、變化之日起20個工作日內(nèi)向市工程咨詢行業(yè)協(xié)會書面報告。
第十二條 [監(jiān)管與處罰]
項目單位自主選擇節(jié)能評估文件編制機構(gòu)，如發(fā)生各類爭議和糾紛，按雙方合同約定和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。
入庫機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，分別給予責(zé)令改正、通報批評、撤銷入庫資格的處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式轉(zhuǎn)讓節(jié)能評估文件編制機構(gòu)入庫證書的；
（二）向負責(zé)監(jiān)督檢查的行政機關(guān)或項目單位提供虛假信息的；
（三）泄露項目單位商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競爭手段，損害其他節(jié)能評估文件編制機構(gòu)利益，嚴重違反職業(yè)道德和行為準則的；
（四）經(jīng)核實，所編制的節(jié)能評估文件發(fā)生嚴重質(zhì)量問題的；
（五）有其他違反法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定行為的。
第十三條 [應(yīng)用解釋]
本辦法由市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟信息化委負責(zé)解釋。
第十四條 [附則]
本辦法自印發(fā)之日起施行。
第一條 [目的和依據(jù)]
根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《上海市節(jié)約能源條例》、《固定資產(chǎn)項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（國家發(fā)展改革委第6號令）以及《上海市固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（滬府發(fā)〔2011〕38號）有關(guān)規(guī)定和要求，為建立規(guī)范、科學(xué)、高效的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)管理機制，特制定本辦法。
第二條 [適用范圍]
本市行政區(qū)域內(nèi)的固定資產(chǎn)投資項目（包括新建、改建、擴建工程），其節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫的管理，適用本辦法。
第三條 [定義]
本辦法所稱的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫，是指具有一定資質(zhì)和節(jié)能評估能力，自愿接受入庫管理，能夠承擔(dān)編制節(jié)能評估文件任務(wù)的機構(gòu)的集合。
第四條 [管理機制]
市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟信息化委負責(zé)固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫的建設(shè)管理和協(xié)調(diào)指導(dǎo)。
市工程咨詢行業(yè)協(xié)會接受市發(fā)展改革委和市經(jīng)濟信息化委的委托，具體負責(zé)節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫的建設(shè)、運行、維護和管理。
第五條 [入庫基本條件]
節(jié)能評估文件編制機構(gòu)庫按照公平、公正、公開、自愿的原則建立，并對入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)（以下簡稱“入庫機構(gòu)”）實行分級管理。入庫機構(gòu)除應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件外，還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的分級管理條件：
（一）具有獨立法人資格的企、事業(yè)單位；
（二）具有國家發(fā)展改革委認定的編制項目建議書、編制項目可行性研究報告和項目申請報告、評估咨詢資格的工程咨詢單位，或已經(jīng)國家或本市有關(guān)部門備案的節(jié)能服務(wù)機構(gòu)或節(jié)能量審核機構(gòu)；
（三）有固定的辦公場所；
（四）有完善的組織結(jié)構(gòu)和健全的管理制度。
第六條 [分級管理]
入庫機構(gòu)分為甲、乙兩級進行管理。
（一）甲級節(jié)能評估文件編制機構(gòu)除應(yīng)具備本辦法第五條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)具備以下條件：
1、注冊資金不低于500萬元（事業(yè)單位除外）；
2、近三年開展節(jié)能評估相關(guān)業(yè)績不少于10項；
3、具有節(jié)能相關(guān)專業(yè)的專職技術(shù)人員不少于15人，其中，高級技術(shù)職稱人員不少于5人；
4、技術(shù)負責(zé)人須具備高級專業(yè)技術(shù)或經(jīng)濟職稱，從事節(jié)能服務(wù)或工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)不少于4年。
（二）乙級節(jié)能評估文件編制機構(gòu)除應(yīng)具備本辦法第五條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)具備以下條件：
1、注冊資金不低于200萬元（事業(yè)單位除外）；
2、近三年開展節(jié)能服務(wù)或工程咨詢（包括編制項目建議書、項目可行性研究報告和項目申請報告、評估咨詢）相關(guān)業(yè)績不少于5項；
3、具有節(jié)能相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱的專職人員不少于5人；
4、技術(shù)負責(zé)人須具備高級專業(yè)技術(shù)或經(jīng)濟職稱，從事節(jié)能服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)不少于3年。
（三）已取得國家發(fā)展改革委認定的甲級和乙級資格的工程咨詢單位，符合本辦法第五條規(guī)定的，經(jīng)自愿申報，相應(yīng)作為甲級和乙級節(jié)能評估文件編制機構(gòu)入庫。
第七條 [分專業(yè)管理]
本市對入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)按照以下專業(yè)分類管理，進行評估專業(yè)申請的，其近三年內(nèi)所開展的相應(yīng)專業(yè)業(yè)績不少于3項。
（一）工業(yè)類：包括鋼鐵、有色金屬、石化、化工、機械、電子、輕工、紡織、化纖、醫(yī)藥、建材、能源等；
（二）市政工程和基礎(chǔ)設(shè)施類：包括公路、鐵路、城市軌道交通、民航、港口河海工程、給排水、水利工程、燃氣熱力、風(fēng)景園林、環(huán)境衛(wèi)生、生態(tài)與環(huán)保等；
（三）建筑類（含人防工程）；
（四）其他：包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、資源綜合利用、國土資源、海洋工程、通訊信息、廣播電影電視等；
入庫機構(gòu)可以兼有多個專業(yè)類別。
第八條 [入庫申報]
市工程咨詢行業(yè)協(xié)會負責(zé)受理節(jié)能評估文件編制機構(gòu)的入庫申請，定期組織自愿申報。申報通知提前在相關(guān)政府職能部門和市工程咨詢行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公告。
節(jié)能評估文件編制機構(gòu)在申報入庫時應(yīng)提交以下材料：
（一）機構(gòu)基本情況；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書副本復(fù)印件；
（三）工程咨詢資格證書正本復(fù)印件，或國家和本市節(jié)能服務(wù)相關(guān)資格證書正本復(fù)印件；
（四）節(jié)能評估相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員學(xué)歷證書、技術(shù)職稱證書、身份證件復(fù)印件；技術(shù)負責(zé)人從事節(jié)能評估咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的工作簡歷；
（五）專業(yè)技術(shù)人員主持或參與相關(guān)節(jié)能評估相關(guān)業(yè)績的有效證明材料；
（六）節(jié)能評估相關(guān)業(yè)績的有效證明材料；
（七）其他需要提交的相關(guān)材料。
第九條 [入庫受理與審核]
市工程咨詢行業(yè)協(xié)會按照公開、公正、公平的原則，對申報材料組織進行審核，提出入庫機構(gòu)名單，經(jīng)報市發(fā)展改革委和市經(jīng)濟信息化委審定后予以入庫管理。
入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)名單通過相關(guān)政府職能部門和市工程咨詢行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站向社會公布。
第十條 [證書發(fā)放]
經(jīng)公布入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)由市工程咨詢行業(yè)協(xié)會頒發(fā)節(jié)能評估文件編制機構(gòu)入庫證書，證書有效期為2年。
第十一條 [升級與變更]
取得乙級入庫證書2年的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)，可按照本辦法第六條和第七條規(guī)定的條件和程序申請辦理入庫升級至甲級節(jié)能評估文件編制機構(gòu)的手續(xù)，并按規(guī)定取得新的入庫證書。
入庫的節(jié)能評估文件編制機構(gòu)的法定代表人、辦公場所等發(fā)生變更或本辦法第五條規(guī)定的條件發(fā)生變化，入庫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更、變化之日起20個工作日內(nèi)向市工程咨詢行業(yè)協(xié)會書面報告。
第十二條 [監(jiān)管與處罰]
項目單位自主選擇節(jié)能評估文件編制機構(gòu)，如發(fā)生各類爭議和糾紛，按雙方合同約定和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。
入庫機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，分別給予責(zé)令改正、通報批評、撤銷入庫資格的處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式轉(zhuǎn)讓節(jié)能評估文件編制機構(gòu)入庫證書的；
（二）向負責(zé)監(jiān)督檢查的行政機關(guān)或項目單位提供虛假信息的；
（三）泄露項目單位商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競爭手段，損害其他節(jié)能評估文件編制機構(gòu)利益，嚴重違反職業(yè)道德和行為準則的；
（四）經(jīng)核實，所編制的節(jié)能評估文件發(fā)生嚴重質(zhì)量問題的；
（五）有其他違反法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定行為的。
第十三條 [應(yīng)用解釋]
本辦法由市發(fā)展改革委會同市經(jīng)濟信息化委負責(zé)解釋。
第十四條 [附則]
本辦法自印發(fā)之日起施行。
