近日，北京市公布了碳交易市場(chǎng)履約成績。
在今年完成履約的五個(gè)碳交易試點(diǎn)中，北京碳市的二級(jí)市場(chǎng)成交量居首，累計(jì)成交超過200萬噸。同時(shí)，北京也是對(duì)重點(diǎn)排放單位違約約束最強(qiáng)的試點(diǎn)，對(duì)未清繳部分配額開出市場(chǎng)均價(jià)3-5倍的罰單。
“北京碳排放權(quán)交易試點(diǎn)首年履約工作目前已平穩(wěn)完成，重點(diǎn)排放單位主動(dòng)履約率為97.1%，根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)(試行)》的規(guī)定，未履約企業(yè)將面臨市場(chǎng)均價(jià)3-5倍的罰款，目前罰單已開。”北京市發(fā)改委副主任洪繼元對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者說，“與其它試點(diǎn)省市相比，北京雖然排放總量不是很大，但納入企業(yè)的行業(yè)多、范圍廣，第一個(gè)履約年總體完成得不錯(cuò)”。
北京是繼上海 、深圳、廣東 、天津試點(diǎn)后，第五個(gè)也是最后一個(gè)提交履約結(jié)果的試點(diǎn)城市，這標(biāo)志著中國碳市首年履約大考的落幕。
洪繼元總結(jié)，北京碳交易試點(diǎn)工作有六大亮點(diǎn)：率先實(shí)行第三方核查機(jī)構(gòu)和核查員的雙備案制度；率先出臺(tái)碳排放交易行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定，并依法開展了執(zhí)法工作；率先對(duì)新增固定資產(chǎn)項(xiàng)目增加了“碳評(píng)”要求，除原來的交通評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)價(jià)之外，增加對(duì)碳排放的評(píng)價(jià)；率先出臺(tái)碳排放抵消管理辦法，允許符合條件的節(jié)能項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量、林業(yè)碳匯項(xiàng)目納入碳排放交易體系，并增加了交易的品種；對(duì)碳排放報(bào)告實(shí)行第三方核查、專家評(píng)審、核查機(jī)構(gòu)第四方交叉抽查；結(jié)合全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)布了41個(gè)細(xì)分行業(yè)的碳排放強(qiáng)度先進(jìn)值。
據(jù)洪繼元介紹，下一步北京還將繼續(xù)加大對(duì)碳交易市場(chǎng)的研究，調(diào)整已有方案中的不足，增加新的制度內(nèi)容，完善制度體系設(shè)計(jì)。
未履約企業(yè)罰單已開出
記者：今年北京的履約情況如何？
洪繼元：截至9月9日，北京成交量超過200萬噸，成交約670筆，成交額突破了1億，在全國試點(diǎn)來看比較靠前。價(jià)格從50元/噸開市，最高時(shí)達(dá)到了80元/噸，成交均價(jià)為60多元，總體處于合理區(qū)間。在今年的履約過程中，北京共納入了415家控排企業(yè)，主動(dòng)履約率達(dá)到97.1%。
記者：在履約過程中，北京開展了哪些工作？
洪繼元：首先要廣泛宣傳，讓大家都知道北京已經(jīng)在開展試點(diǎn)工作了，對(duì)過去的排放情況要摸底、未來的配額也要通過科學(xué)方法加以核定。
有些單位開始不理解，認(rèn)為我們又沒有生產(chǎn)，有什么好排放的？我們就要和他解釋，排放是怎么產(chǎn)生、怎么計(jì)算的。
另外，排放測(cè)算也富有挑戰(zhàn)，北京納入的行業(yè)多、同一個(gè)行業(yè)中的不同企業(yè)情況也不同。比如連鎖服務(wù)業(yè)，旗下店面是成倍增長的，測(cè)算工作量就會(huì)很大。還有一些小區(qū)物業(yè)，今年和去年管理的樓宇可能完全不同，也需要重新核算。
第三，北京的總部經(jīng)濟(jì)、央企、跨國公司以及公共機(jī)構(gòu)比較多，履約期間有大量細(xì)致的工作要做，溝通協(xié)調(diào)難度不小。
因此，我們開展了多次培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)大約五千多人次，總共七八期。在對(duì)企業(yè)的培訓(xùn)過程中，我們一輪一輪地請(qǐng)專家講解，有從理論層面講為什么要控制排放的，也有介紹報(bào)送制度、排放核算方法等技術(shù)層面的，讓企業(yè)了解相關(guān)的知識(shí)和技能。同時(shí)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)該掌握什么、了解什么、職業(yè)道德等方面，也都進(jìn)行了培訓(xùn)。同時(shí)我們開展了廣泛宣傳，無論是紙質(zhì)媒體還是電視，還包括微博 、微信都進(jìn)行了大量宣傳。
第四，我們加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)用能單位的溝通交流，比如把大型企業(yè)召集在一起專門培訓(xùn)，還發(fā)動(dòng)了一些技術(shù)支撐單位和行業(yè)協(xié)會(huì)。
最后就是加強(qiáng)執(zhí)法，我們制定了相關(guān)政策法規(guī)并經(jīng)北京市人大、市政府通過，對(duì)違法行為要依法處理。
記者：在這幾輪培訓(xùn)過程中企業(yè)都有參加嗎？
洪繼元：個(gè)別企業(yè)有些場(chǎng)次沒有參加，但我們絕不會(huì)讓任何一個(gè)企業(yè)落下。如果這家企業(yè)這次沒來，下期培訓(xùn)肯定要通知，如果下期還沒有來，再下期還會(huì)通知。通過幾輪培訓(xùn)，重點(diǎn)排放單位絕大部分都參加了。
記者：在執(zhí)法過程中所接觸到的企業(yè)未履約，是出于什么原因？
洪繼元：不同的企業(yè)有不同的原因。一種情況是，企業(yè)雖然有人員參加培訓(xùn)，但人員流動(dòng)比較大，參加培訓(xùn)的人員總是在換，因此，雖然這些人知道了碳交易情況，卻往往沒有將信息向上傳達(dá)，造成企業(yè)高層負(fù)責(zé)人并不了解的情況，所以沒有完成履約。
另一種情況是，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視不夠、認(rèn)識(shí)不足，存在僥幸心理，覺得排放看不見、摸不著，沒辦法實(shí)際測(cè)算。
針對(duì)這兩種情況，我們與企業(yè)進(jìn)行深入溝通，拿著法律條文、“人大”決定給他看，企業(yè)如果不履約的話就違法了，違法就得處罰，所以引起他們的高度重視。經(jīng)過幾輪溝通協(xié)調(diào)包括約談，絕大多數(shù)企業(yè)主動(dòng)履約。
記者：對(duì)未履約企業(yè)將采取哪些處罰措施？
洪繼元：對(duì)于剩下的十幾家未履約企業(yè)，我們正在進(jìn)行相應(yīng)的執(zhí)法程序，也事先跟他們做了深度溝通。根據(jù)《碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，我們對(duì)企業(yè)排放超出配額不同比例的情況制定了3至5倍的罰款，罰單已經(jīng)開出。
而企業(yè)經(jīng)過復(fù)議期也沒有提出異議，都表示服從法律約束。
至于未履約企業(yè)的名單，我們考慮畢竟是首年試點(diǎn)，企業(yè)未履約也有各種實(shí)際原因，從保護(hù)企業(yè)的角度考慮，接受處罰后，我們就不對(duì)外公布了。但相信有了今年的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，下一年的履約過程中企業(yè)的表現(xiàn)會(huì)更好。
進(jìn)一步優(yōu)化分配方案
記者：下一階段有何工作安排？
洪繼元：一個(gè)是要完善在現(xiàn)有的相關(guān)政策，包括在原有基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，比如完善配額核定方法，對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)的管理、報(bào)送報(bào)告制度等一系列制度的完善。
同時(shí)，我們也會(huì)結(jié)合新形勢(shì)、新要求做一些調(diào)整。比如北京今年出臺(tái)了不宜發(fā)展的、不符合首都功能定位的產(chǎn)業(yè)目錄，那么針對(duì)這些目錄中的產(chǎn)業(yè)我們也會(huì)有一些重新考慮。
記者：接下來北京是否會(huì)擴(kuò)大納入企業(yè)范圍？
洪繼元：目前來看在試點(diǎn)期內(nèi)還是以重點(diǎn)排放企業(yè)為主，但具體的企業(yè)數(shù)量會(huì)是動(dòng)態(tài)變化的，因?yàn)槠髽I(yè)排放情況在發(fā)生改變，我們會(huì)通過第三方核查、“第四方”交叉核查的方式，完善數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。
記者：北京出臺(tái)的公開市場(chǎng)操作方案也是一項(xiàng)創(chuàng)新，規(guī)定價(jià)格連續(xù)10個(gè)交易日每噸超過150元就進(jìn)行拍賣，如果低于20元就進(jìn)行回收。出臺(tái)這個(gè)方案是怎么考慮的？
洪繼元：主要目的是穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，避免大起大落，當(dāng)然目前還沒有碰到這樣的情況，但頂層設(shè)計(jì)就要考慮長遠(yuǎn)，未雨綢繆。在操作過程中，政府如何回購、怎么把握度，都需要進(jìn)一步研究。
記者：對(duì)于拍賣和個(gè)人投資者的進(jìn)入如何考慮？
洪繼元：這需要一定的基礎(chǔ)：第一是市場(chǎng)成熟度；第二是企業(yè)意愿；第三是規(guī)則的完善。任何一項(xiàng)工作，我們都得先看準(zhǔn)了再往前推進(jìn)。
記者：和企業(yè)排放量相比，去年的配額發(fā)放是松是緊？
洪繼元：基本上還是比較緊的，這從市場(chǎng)交易的情況上也能看出來。
記者：2014年的配額總量是否有增長？
洪繼元：重點(diǎn)排放單位既有設(shè)施的配額量是逐年減少的，新增設(shè)施要依據(jù)活動(dòng)水平和行業(yè)碳排放強(qiáng)度先進(jìn)值核定。因此，總量會(huì)有一定變化，但要看新增重點(diǎn)排放單位數(shù)量和新增設(shè)施情況。
記者：對(duì)大家都比較關(guān)心的京津冀區(qū)域市場(chǎng)問題，有何考慮？
洪繼元：我們會(huì)同兄弟省市做了一些研究，但我想不論是區(qū)域性市場(chǎng)還是全國市場(chǎng)有幾點(diǎn)是必須要考慮的：第一是立法，要有統(tǒng)一的法律；第二標(biāo)準(zhǔn)要統(tǒng)一，要制訂相關(guān)的政策、條例、管理辦法、懲罰措施等一系列制度；第三，要設(shè)計(jì)好市場(chǎng)，穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。
記者：對(duì)試點(diǎn)期后的工作有何安排？
洪繼元：我們已經(jīng)把相關(guān)工作布置下去了，第一，在總結(jié)我市試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)全國各試點(diǎn)省市好的經(jīng)驗(yàn)和做法認(rèn)真研究，取長補(bǔ)短；第二，了解各個(gè)地區(qū)的排放情況，并對(duì)納入交易企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析；第三，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上研究能否有一些創(chuàng)新，比如模式創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等。
在今年完成履約的五個(gè)碳交易試點(diǎn)中，北京碳市的二級(jí)市場(chǎng)成交量居首，累計(jì)成交超過200萬噸。同時(shí)，北京也是對(duì)重點(diǎn)排放單位違約約束最強(qiáng)的試點(diǎn)，對(duì)未清繳部分配額開出市場(chǎng)均價(jià)3-5倍的罰單。
“北京碳排放權(quán)交易試點(diǎn)首年履約工作目前已平穩(wěn)完成，重點(diǎn)排放單位主動(dòng)履約率為97.1%，根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)(試行)》的規(guī)定，未履約企業(yè)將面臨市場(chǎng)均價(jià)3-5倍的罰款，目前罰單已開。”北京市發(fā)改委副主任洪繼元對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者說，“與其它試點(diǎn)省市相比，北京雖然排放總量不是很大，但納入企業(yè)的行業(yè)多、范圍廣，第一個(gè)履約年總體完成得不錯(cuò)”。
北京是繼上海 、深圳、廣東 、天津試點(diǎn)后，第五個(gè)也是最后一個(gè)提交履約結(jié)果的試點(diǎn)城市，這標(biāo)志著中國碳市首年履約大考的落幕。
洪繼元總結(jié)，北京碳交易試點(diǎn)工作有六大亮點(diǎn)：率先實(shí)行第三方核查機(jī)構(gòu)和核查員的雙備案制度；率先出臺(tái)碳排放交易行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定，并依法開展了執(zhí)法工作；率先對(duì)新增固定資產(chǎn)項(xiàng)目增加了“碳評(píng)”要求，除原來的交通評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)價(jià)之外，增加對(duì)碳排放的評(píng)價(jià)；率先出臺(tái)碳排放抵消管理辦法，允許符合條件的節(jié)能項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量、林業(yè)碳匯項(xiàng)目納入碳排放交易體系，并增加了交易的品種；對(duì)碳排放報(bào)告實(shí)行第三方核查、專家評(píng)審、核查機(jī)構(gòu)第四方交叉抽查；結(jié)合全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)布了41個(gè)細(xì)分行業(yè)的碳排放強(qiáng)度先進(jìn)值。
據(jù)洪繼元介紹，下一步北京還將繼續(xù)加大對(duì)碳交易市場(chǎng)的研究，調(diào)整已有方案中的不足，增加新的制度內(nèi)容，完善制度體系設(shè)計(jì)。
未履約企業(yè)罰單已開出
記者：今年北京的履約情況如何？
洪繼元：截至9月9日，北京成交量超過200萬噸，成交約670筆，成交額突破了1億，在全國試點(diǎn)來看比較靠前。價(jià)格從50元/噸開市，最高時(shí)達(dá)到了80元/噸，成交均價(jià)為60多元，總體處于合理區(qū)間。在今年的履約過程中，北京共納入了415家控排企業(yè)，主動(dòng)履約率達(dá)到97.1%。
記者：在履約過程中，北京開展了哪些工作？
洪繼元：首先要廣泛宣傳，讓大家都知道北京已經(jīng)在開展試點(diǎn)工作了，對(duì)過去的排放情況要摸底、未來的配額也要通過科學(xué)方法加以核定。
有些單位開始不理解，認(rèn)為我們又沒有生產(chǎn)，有什么好排放的？我們就要和他解釋，排放是怎么產(chǎn)生、怎么計(jì)算的。
另外，排放測(cè)算也富有挑戰(zhàn)，北京納入的行業(yè)多、同一個(gè)行業(yè)中的不同企業(yè)情況也不同。比如連鎖服務(wù)業(yè)，旗下店面是成倍增長的，測(cè)算工作量就會(huì)很大。還有一些小區(qū)物業(yè)，今年和去年管理的樓宇可能完全不同，也需要重新核算。
第三，北京的總部經(jīng)濟(jì)、央企、跨國公司以及公共機(jī)構(gòu)比較多，履約期間有大量細(xì)致的工作要做，溝通協(xié)調(diào)難度不小。
因此，我們開展了多次培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)大約五千多人次，總共七八期。在對(duì)企業(yè)的培訓(xùn)過程中，我們一輪一輪地請(qǐng)專家講解，有從理論層面講為什么要控制排放的，也有介紹報(bào)送制度、排放核算方法等技術(shù)層面的，讓企業(yè)了解相關(guān)的知識(shí)和技能。同時(shí)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)該掌握什么、了解什么、職業(yè)道德等方面，也都進(jìn)行了培訓(xùn)。同時(shí)我們開展了廣泛宣傳，無論是紙質(zhì)媒體還是電視，還包括微博 、微信都進(jìn)行了大量宣傳。
第四，我們加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)用能單位的溝通交流，比如把大型企業(yè)召集在一起專門培訓(xùn)，還發(fā)動(dòng)了一些技術(shù)支撐單位和行業(yè)協(xié)會(huì)。
最后就是加強(qiáng)執(zhí)法，我們制定了相關(guān)政策法規(guī)并經(jīng)北京市人大、市政府通過，對(duì)違法行為要依法處理。
記者：在這幾輪培訓(xùn)過程中企業(yè)都有參加嗎？
洪繼元：個(gè)別企業(yè)有些場(chǎng)次沒有參加，但我們絕不會(huì)讓任何一個(gè)企業(yè)落下。如果這家企業(yè)這次沒來，下期培訓(xùn)肯定要通知，如果下期還沒有來，再下期還會(huì)通知。通過幾輪培訓(xùn)，重點(diǎn)排放單位絕大部分都參加了。
記者：在執(zhí)法過程中所接觸到的企業(yè)未履約，是出于什么原因？
洪繼元：不同的企業(yè)有不同的原因。一種情況是，企業(yè)雖然有人員參加培訓(xùn)，但人員流動(dòng)比較大，參加培訓(xùn)的人員總是在換，因此，雖然這些人知道了碳交易情況，卻往往沒有將信息向上傳達(dá)，造成企業(yè)高層負(fù)責(zé)人并不了解的情況，所以沒有完成履約。
另一種情況是，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視不夠、認(rèn)識(shí)不足，存在僥幸心理，覺得排放看不見、摸不著，沒辦法實(shí)際測(cè)算。
針對(duì)這兩種情況，我們與企業(yè)進(jìn)行深入溝通，拿著法律條文、“人大”決定給他看，企業(yè)如果不履約的話就違法了，違法就得處罰，所以引起他們的高度重視。經(jīng)過幾輪溝通協(xié)調(diào)包括約談，絕大多數(shù)企業(yè)主動(dòng)履約。
記者：對(duì)未履約企業(yè)將采取哪些處罰措施？
洪繼元：對(duì)于剩下的十幾家未履約企業(yè)，我們正在進(jìn)行相應(yīng)的執(zhí)法程序，也事先跟他們做了深度溝通。根據(jù)《碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，我們對(duì)企業(yè)排放超出配額不同比例的情況制定了3至5倍的罰款，罰單已經(jīng)開出。
而企業(yè)經(jīng)過復(fù)議期也沒有提出異議，都表示服從法律約束。
至于未履約企業(yè)的名單，我們考慮畢竟是首年試點(diǎn)，企業(yè)未履約也有各種實(shí)際原因，從保護(hù)企業(yè)的角度考慮，接受處罰后，我們就不對(duì)外公布了。但相信有了今年的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，下一年的履約過程中企業(yè)的表現(xiàn)會(huì)更好。
進(jìn)一步優(yōu)化分配方案
記者：下一階段有何工作安排？
洪繼元：一個(gè)是要完善在現(xiàn)有的相關(guān)政策，包括在原有基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，比如完善配額核定方法，對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)的管理、報(bào)送報(bào)告制度等一系列制度的完善。
同時(shí)，我們也會(huì)結(jié)合新形勢(shì)、新要求做一些調(diào)整。比如北京今年出臺(tái)了不宜發(fā)展的、不符合首都功能定位的產(chǎn)業(yè)目錄，那么針對(duì)這些目錄中的產(chǎn)業(yè)我們也會(huì)有一些重新考慮。
記者：接下來北京是否會(huì)擴(kuò)大納入企業(yè)范圍？
洪繼元：目前來看在試點(diǎn)期內(nèi)還是以重點(diǎn)排放企業(yè)為主，但具體的企業(yè)數(shù)量會(huì)是動(dòng)態(tài)變化的，因?yàn)槠髽I(yè)排放情況在發(fā)生改變，我們會(huì)通過第三方核查、“第四方”交叉核查的方式，完善數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。
記者：北京出臺(tái)的公開市場(chǎng)操作方案也是一項(xiàng)創(chuàng)新，規(guī)定價(jià)格連續(xù)10個(gè)交易日每噸超過150元就進(jìn)行拍賣，如果低于20元就進(jìn)行回收。出臺(tái)這個(gè)方案是怎么考慮的？
洪繼元：主要目的是穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，避免大起大落，當(dāng)然目前還沒有碰到這樣的情況，但頂層設(shè)計(jì)就要考慮長遠(yuǎn)，未雨綢繆。在操作過程中，政府如何回購、怎么把握度，都需要進(jìn)一步研究。
記者：對(duì)于拍賣和個(gè)人投資者的進(jìn)入如何考慮？
洪繼元：這需要一定的基礎(chǔ)：第一是市場(chǎng)成熟度；第二是企業(yè)意愿；第三是規(guī)則的完善。任何一項(xiàng)工作，我們都得先看準(zhǔn)了再往前推進(jìn)。
記者：和企業(yè)排放量相比，去年的配額發(fā)放是松是緊？
洪繼元：基本上還是比較緊的，這從市場(chǎng)交易的情況上也能看出來。
記者：2014年的配額總量是否有增長？
洪繼元：重點(diǎn)排放單位既有設(shè)施的配額量是逐年減少的，新增設(shè)施要依據(jù)活動(dòng)水平和行業(yè)碳排放強(qiáng)度先進(jìn)值核定。因此，總量會(huì)有一定變化，但要看新增重點(diǎn)排放單位數(shù)量和新增設(shè)施情況。
記者：對(duì)大家都比較關(guān)心的京津冀區(qū)域市場(chǎng)問題，有何考慮？
洪繼元：我們會(huì)同兄弟省市做了一些研究，但我想不論是區(qū)域性市場(chǎng)還是全國市場(chǎng)有幾點(diǎn)是必須要考慮的：第一是立法，要有統(tǒng)一的法律；第二標(biāo)準(zhǔn)要統(tǒng)一，要制訂相關(guān)的政策、條例、管理辦法、懲罰措施等一系列制度；第三，要設(shè)計(jì)好市場(chǎng)，穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。
記者：對(duì)試點(diǎn)期后的工作有何安排？
洪繼元：我們已經(jīng)把相關(guān)工作布置下去了，第一，在總結(jié)我市試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)全國各試點(diǎn)省市好的經(jīng)驗(yàn)和做法認(rèn)真研究，取長補(bǔ)短；第二，了解各個(gè)地區(qū)的排放情況，并對(duì)納入交易企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析；第三，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上研究能否有一些創(chuàng)新，比如模式創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等。
